SDL 模组项目融资计划书

公司简介：天津硅基智控有限公司的背景公司是阿波罗（日本）公司，作为几十年一直从事为国际大公司开发算法的专业公司。日本东芝公司在世界销售的FMP 一体机中核心的纸介质信息安全的功能，TORY 公司的印刷排版系统，日立的生产过程管理系统等都是由阿波罗（日本）提供的算法。可以用专利垄断世界的隐形二维码、针对谷歌眼镜开发的图像变换代码 ITC 技术也都是阿波罗（日本）在国际上有名的专利技术。

阿波罗（日本）公司的创始人顾泽苍博士早在30年前就发明了早期SDL模型以及概率空间距离基本理论，并在物流中心的语音分选，超市的手写传票的自动读取等方面作了大量的研发工作，并取得成果。

资金状况：目前阿波罗在2014年至2018年初期间，已投入资金2000余万元人民币，用以完成新一代人工智能 SDL 模型算法研发已取得的核心技术用于样机、测试等成果转化，实现开启商品化模式，且无外欠账款。

主要融资项目介绍：本项目专注于为解决以美国有些公司为代表的仿生学派所推崇的深度学习存在的技术缺陷与不能广泛应用的现实问题，提出了具有中国自主知识产权的一个可以同美国有些公司力推的深度学习抗衡的新一代人工智能自律学习SDL（ Self Discipline Learning）模型算法，并将这一算法研制成为SDL模型的中小AI 模组的产品，可针对医疗，工业检测，智慧安检，智慧出行等诸多领域急需人工智能应用，目前已拿到日本著名公司建筑物损伤诊断，以及正在同日本心电图专业大公司的SDL 模型在心电图仪器中应用的合作对接中，市场反馈的结果证明：通过导入SDL 模型的中小AI 模组的产品，具有产品AI 化的特殊效果，可迅速提升产品附加值，降低导入AI 的成本，并可为大批量生产提供AI 模型的支持，以及使模组用户企业在国内外市场上获得本企业的人工智能产品的优势。SDL 模型的中小AI 模组的产品是工业革命4.0 的核心技术，可在任何领域实现AI 的应用，必将将结束由网络经济为主导世界的局面，创出用人工智能算法革命高潮，创出以智慧产业主导世界的崭新时代。

新一代人工智能SDL 模型是：函数的高斯分布与函数的映射相融合的，具有超越传统神经网络模型的强大性，无需组合就可以训练数据，无黑箱问题，无需大量标注的小数据的，支持不同用途的各种硬件环境的新一代人工智能模型。SDL 模型算法是发明人经过将近40 年人工智能项目的研发，在满足图像识别，文字识别、语音识别等的实际应用需求中不断实践的经验积累中发展出来的。最近两年，为了进一步证明SDL 模型的算法威力，我们在世界上第一个在自动驾驶汽车的感知、决策和控制上同时导入了新一代人工智能SDL 模型，取得了超越世界所有著名的自动驾驶研制团队的成果。

目前，国际墙壁探伤专业公司已同我们签署合作开发墙壁探伤的人工智能产品；世界著名的医疗仪器公司「FUKUDA」也主动同我们联系合作开发人工制能的心电图产品等等。

特别是我们团队近期打开了深度学习的黑箱，通过解剖大量的数据揭示出连深度学习的发明人也不曾搞清楚的深度学习黑箱奥妙，从而站在人工智能国际算法学派的高点，提出并验证了可以通过算法仿真深度学习的突破性的发明。其仿真结果可以得出远远超过深度学习的结果、训练数据不需要组合，因此没有黑箱问题、不需要如同当前一个深度学习算法工程师配备100名标注人员、不需要GPU的超大硬件等等，完全克服现深度学习存在的缺陷，达到了促进人工智能爆发性发展的必要条件。 SDL模型通过成功的实际应用，证明是目前国际首创的新一代人工智能模型，必将受到世界关注人工智能的投资人的青睐。SDL这一新一代人工智能模型的发展可以走向世界人工智能的制高点，成为最强大的新一代人工智能通用算法。我们欢迎更多的有识之士投资加入我们的团队。

融资计划：启动本次资金募集主要围绕公司主营业务展开，着眼于把新一代人工智能 SDL 模型算法研发已取得的核心技术成果落地，在图像微处理器模组（Graphics Processing Unit）使用 SDL 模型算法进行图像处理为目的，以小数据、低功耗、低成本及高效率实力代替用于工业检测、医疗图像识别与人脸识别设备中图像处理服务器 GPU，是世界上唯一从高端到低端均可快速投入实际应用产品，并在新一代人工智能 SDL 模型算法模组基础上更深度研发。未来计划制造出应用于数据网络和通信设备中新一代人工智能 SDL模型通用算法芯片。毫不夸张的说新一代人工智能 SDL 模型算法技术成果转化真正是可带来很大社会和经济效益的实用型产品。

基于公司发展规划要求制定募集资金人民币 15,000 万元，分三大阶段募集。在天使轮阶段即第一阶段，公司需募集资金人民币 3,000 万元，先是年底完成新一代人工智能 SDL 模型算法小规模模组，中规模模组产品的批量生产及市场推广。我公司负责将所掌握新一代人工智能 SDL模型算法技术和专利等成果、技术方案落地。投资方则负责资金筹集、生产管理和市场运营，投资方持股比例可超 51%，以控股地位作为公司股份架构。后续还需投入1亿2千万元左右，第二阶段新一代人工智能 SDL 模型算法小规模模组，中规模模组的产品的成规模批量生产及市场运营。第三阶段资金用以新一代人工智能 SDL 模型算法小规模模组，中规模模组的产品的技术提升与大量生产市场销售，弥补市场对 AI 芯片需求巨大缺口，为公司储备新的业务增长点。规模化生产即可优化公司资本结构，又为公司业务领域的拓展提供必要的技术和研发资源支撑，提高抗风险能力，是公司新一代人工智能 SDL 模型算法技术驱动业务发展的战略需要。

为更好的推进该项目进展，现启动第一阶段天使轮计划融资金额为3,000 万元，期限为 12 个月。

资金回笼来源：①SDL模型算法的强大性，及产品成熟性，第一阶段启动即可新一代人工智能SDL模型算法小规模模组，中规模模组产品的批量生产及市场销售，快速渗透市场为企业迅速“造血”回笼资金；②项目招商款项；③上市后股权收益。

增信抵押措施：公司计划以两项专利：

①一种超深度对抗学习的方法

②一种通过学习得到实际概率分布的多概率尺度的刻度方法作为该批融资款项的无形资产抵押物，以确保贵方资金安全。

资金回笼预测：

本项目三年实施规划，预测经济效益：第一年，销售收入约人民币54,400万元、上交税收约人民币12,200万元、净利润约人民币29,100万元；第二年，销售收入约人民币165,900万元、上交税收约人民币37,057.5万元、净利润约人民币89,480万元；第三年，销售收入约人民币489,600万元、上交税收约人民币109,140万元、净利润约人民币266,660万元。

项目现金流量估算表(单位：万元）

1、 孵化阶段 2021年

进展情况：预计2021年底产值不低于人民币5,000万元。

快速产生经济效益的战略：公司组建后为快速的产生经济效益，针对工业检测、医疗图像识别与人脸识别设备行业需求旺盛，利用公司本身新一代人工智能SDL模型算法小规模模组，中规模模组的产品的大量生产并推向市场销售的“造血”机能策略，解决市场急需，迅速占领市场。

2、产业化阶段2022年

进展情况：预计2022年底产值不低于人民币5亿元。

产品的国内市场占有率继续扩大；投资者已有大幅回报；公司的品牌形象继续提升，在国内图像识别技术领域龙头地位基本确立；在资本市场的帮助下，科研投入继续加大深度开发，融资项目不断孵化。公司完成上市辅导，在券商的指导下，原有产品市场份额继续巩固、新产品市场销售初见成效；继续加大技改力度和科研投入，保证实现预期销售目标，并做好上市前的准备工作。

3、加速阶段2024年

进展情况：预计2024年底产值不低于人民币45亿元。

在世界上将深度学习取而代之战略：2012年深度学习在Image_NET图像分类上以优异成绩博得世界关注，我们的团队也正在用Image_NET同深度学习较量，将以超越深度学习的成绩向世界显示我们的模型的强大性，我们将以超过深度学习的强大性，低于深度学习数倍的价格，小数据训练，大数据集的效果的迭代新一代人工智能SDL模型算法小规模模组，中规模模组产品卖到全世界。

公司工作的重点是继续把握国内市场，同时加大开拓国外市场；大规模进入海外市场，开始成为公司新的利润增长点；在确保公司继续发展的情况下，逐步返回部分收益给投资者；同时，作为完成上市辅导的企业已经形成较为规范的法人治理结构，已进入资本市场，为公司整体发展创造契机。在保持公司产品在占领国内市场的前提下，大幅度提升国际市场占有率，国外市场开始酝酿新的投资项目，并着手进行分拆项目在国外股票市场上市的准备工作。公司继续投资发展潜力巨大的项目，力争在海外上市；朝着跨国经营的企业集团方向前进。

其他相关文件及资料：

（一）企业资质荣誉

我公司所掌握的核心技术拥有自主知识产权；企业在较短的成立时间内，主要技术人员以企业名义获得了业界认可，并赋予荣誉；同时，我公司自企业成立之日起，信用记录良好，无不良事件发生。

1、知识产权

目前，我公司准备投入的自主知识产权的专利个数为2个，信息管理情况如下（以下信息皆摘取自“中国及多国专利审查信息查询系统”）：

（1）专利1：一种超深度对抗学习的方法

申请号/专利号： CN108509966A

申请日期：2017年2月27日

申请人姓名：顾泽苍

发明人姓名：顾泽苍

发明名称：一种通过学习得到实际概率分布的多概率尺度的刻度方法

申请号/专利号：G06N 3/08

申请人：顾泽苍

发明人姓名：顾泽苍

（2）专利2：一种通过学习得到实际概率分布的多概率尺度的刻度方法

申请号/专利号：CN108510078A

申请日期：2017年9月20日

申请人：顾泽苍

发明人姓名：顾泽苍

2、企业荣誉

我公司核心技术人员自公司成立起，获取主要荣誉情况如下：

（1）重大战略合作

2019年3月，公司首席科学家被知名国企中国第一汽车集团公司旗下公司（启明信息技术）特聘为外部顾问专家。

公司代表受邀到一汽启明公司考查

2019年5月，公司核心技术人员在浙江大学之江实验室以人工智能自动驾驶为主题进行讲演并获得之江实验室给予的荣誉纪念牌。

（2）企业风采

2019年9月，我公司访问团在广西省贵港市副市长带领下，参观访问贵港本地汽车制造厂。

（3）首席科学家资质

公司首席科学家顾泽苍博士是国际L4级别以上超深度学习SDL专利技术发明人，是日本人工智能领域著名科学家，南开大学特聘教授，中科院客座研究员。

1）教授认定

2）资格认证

（二）资金使用计划

1、第一阶段融资资金使用计划（3,000.00万元人民币）

第一阶段：新一代人工智能SDL模型算法小规模模组，中规模模组产品的批量生产及市场推广，是本阶段资金募集的最终目标。项目在该阶段总投资需人民币3,000万元，周期为12个月，着眼于把SDL模型算法已取得的核心技术成果进行转化，符合国家产业政策。在公司已有研发平台和核心技术基础上，资金主要用于引入ASIC设计新一代人工智能SDL模型算法中、小规模模组产品，与对接的重点合作厂商完成批量生产。资金各项具体投资金额及比重如下：

注：公司规划从上述项目经费中抽取部分经费作为流动资金，流动资金控制在不得超过第一阶段总投资额10%占比。

第一阶段在现有天津研发中心基础上，投入新一代人工智能SDL模型算法小规模模组，中规模模组产品的批量生产工作，实施进度划分为：实施规划及前期准备、设备购置及安装、产品设计与开发、测试验证及制造、封装测试、产业化应用等6个阶段，预计为期12个月。其中投入人民币2,035.5万元，在日本研发真正把人工智能SDL算法委托日本国际大公司完成ASIC设计及协助代工制造，预计年底即可完成新一代人工智能SDL模型算法小规模模组，中规模模组产品小批量产出，再从流动资金中投人民币220万元从事市场扩展/国际合作，同时协助投资人企业内部组建应用技术和生产团队，及自有渠道销售市场从而构成国际性的集团公司。

2、第二阶段融资资金使用计划（4,800.00万元）

第二阶段：在新一代人工智能SDL模型算法小规模模组，中规模模组产品批量推向市场后，根据当前应用于工业自动化领域、医疗图像识别和人脸识别领域等先进产业中图像处理系统对公司算法模组图像处理的功能、能效和成本的更高要求，基于现有技术和产品积累，均衡考虑成本和研发投入，研制适用于更多应用场景、更高效、更高性价比的新一代人工智能SDL模型算法小规模模组，中规模模组产品升级迭代，投入第二笔资金规模人民币4,800万元，周期为12个月，进行新一代人工智能SDL模型算法小规模模组，中规模模组的产品的成规模批量生产及市场运营，替代国内市场上如工业检测、医疗图像识别和人脸识别等设备中图像处理服务器GPU以及产品的全球市场开拓。资金各项具体投资金额及比重如下：

第二阶段拟资金投入新一代人工智能SDL模型算法小规模模组，中规模模组产品成规模批量生产及市场运营，预计为期12个月。其中投入人民币2,328万元，占第二阶段总投资48.5%重点投入新一代人工智能SDL模型算法小规模模组，中规模模组产品的大量生产，中国及海外市场团队再扩大，进一步巩固公司国际性集团的市场地位。

3、第三.阶段融资资金使用计划（7,200.00万元）

第三阶段：投入人民币7,600万元，周期为18个月，在原有产品的技术提升与量产市场销售持续保持增长势头外，根据性能、成本、功耗和尺寸等方面需求研发具有多接口、极低功耗、小封装尺寸，使新一代人工智能SDL模型算法小规模模组，中规模模组的产品的价格降到数百元，升级迭代规模化量产，成为世界质量与性能最高，价格最低的名牌产品是本阶段目标。资金各项具体投资金额及比重如下：

第三阶段公司大力发展新一代人工智能SDL模型算法小规模模组，中规模模组的产品在智能终端得到规模化量产及应用，公司将积极布局数据网络和通信设备领域，积极投入资源创新研发，不断开拓新应用场景。随着公司业务快速增长及出货量不断增加，公司将加强与产业链上下游厂商的战略合作。在上有与日本国际知名EDA厂商、供应商、封测厂商保持良好沟通与互动，保证公司能持续获取最新技术和最好服务支持；在下游，与应用生态合作伙伴协同合作，为数据网络和通信设备领域客户提供更快、更有效新一代人工智能SDL模型算法模组技术支持方案，从而更加积极的实现新领域客户拓展。

根据第三阶段业务发展规划和对营运资金需求，除公司规划从上述项目经费中抽取部分不得超过第三阶段总投资额10%占比经费作为流动资金外，公司还专门划拨人民币380万元用于补充流动资金以保证公司经营规模扩大所需大量流动资金，进一步优化资产负债结构，降低财务风险，增强公司应急反应能力以及市场竞争力，为公司未来战略发展领先地位提供支撑。

2020年10月