中国这一关键领域依赖国外技术授权 核心技术受制于人

　　3 安全受制于人

　　ARM Cortex A系列 全军覆没

　　由于ARM微结构不被国内企业掌握，因此在安全和后门问题上，必然得不到根本保障。

　　微结构决定了CPU的性能、功耗、安全性等要素，而日常我们所说的双核、四核、八核CPU芯片，其实是将2、4、8个微结构(CPU核)的接口互联并集成到一片硅片上。

　　正因此，由于都是购买ARM设计的微结构，所以基于ARM结构的国产芯片的性能、功耗、安全性都由ARM决定，中国ARM阵营IC设计公司在性能、功耗、安全性根本不具备话语权，能够做主的，仅仅是把这些ARM微结构组合成双核、四核、还是八核的CPU芯片，以及在后端设计方面，在ARM留有的冗余范围内，将主频定得高一点还是第一点。

　　4 发展权受制于人

　　指令集是存在于CPU内的程序，它用一些代码表达读、写等操作，让计算机做各种运算的一套命令标准，是芯片的重要组成部分。

　　在技术上，重新设计一套指令集的难度近乎于零。美国也一度禁止将单独的指令集申请为专利，只有当指令集与实现方法相结合的时候才被允许申请专利。

　　但是指令集对IC设计的影响是不可忽视的。比如，当年ARM“半残疾式”的指令集就根本不可能设计出高性能芯片，随着近年来ARM更新指令集，以及购买了MIPS 498条指令集授权后，才使其能在高性能芯片领域一展拳脚。

　　单纯的指令集本身价值非常有限，真正有价值的是围绕指令集构建的软件生态、指令集的实现方法和自由扩展指令集的权力。

　　举例来说，华为购买ARM指令集授权，但是不具备自主扩展指令集的权力，只能局限在ARM所构建的生态以及游戏规则里生存。

　　这种做法的好处是，能够获得ARM产业生态长期的支持，但问题也很明显，无法进行更大程度的自主生态的建设。

　　购买ARM指令集授权只能是ARM卖什么，你用什么。

　　5 利润受制于人

　　由于在ARM体系中，“每个环节做什么”、“有多少利润”在AA(ARM芯片+安卓系统)体系中已经形成潜规则，国内ARM阵营厂商基本沦为AA体系的“马仔”。

　　如果是购买ARM指令集授权，不仅价格成本昂贵，而且有授权期限限制。最关键的是“买无止境”——指令集到期接着买，指令集更新还得买;每次以什么价格授权，ARM说了算;如果是购买IP核授权，除了一笔不菲的授权费外，每生产一片芯片还需缴纳专利费。

　　这使单纯卖ARM芯片的厂商日子过的并不好。

　　在ARM阵营里真正混得好的，诸如高通、苹果、三星、华为等公司，很多都不是或不完全依赖于在市场上直接出售芯片赚钱。

　　高通在2014年凭借专利业务获得利润66亿美元，芯片业务赚取利润38亿美元，近60%营业利益来自于技术授权费，总利润将近一半源自中国市场(注释4)。

　　高通芯片业务38亿美元的利润更多的是依赖于市场份额巨大的因素，但利润的主要来源是高通税、专利授权费等方面的盈利。而2015年被中国国家发改委反垄断后，新版专利授权协议给了大陆手机厂商更大的自由度，谈判难度大幅提升，直接导致至今依然有不少大陆手机厂商尚未与高通签约，专利费悬空未缴，高通2015年3季度净利润锐减44%。

　　苹果、华为都采用垂直整合模式，自家的手机芯片不外卖，自产自销过日子，芯片价格内部定价，依靠自家手机的高溢价获得利润为芯片业务留足利润空间。

　　三星也是如此，除了出售给某国产手机少量芯片外，基本上都是依靠垂直整合模式自产自销，依靠自家手机的高溢价为芯片部门预留利润，而非在市场上直接出售芯片。

　　而ARM真要里单纯靠卖ARM芯片过日子的厂商日子过的都一般，即便上联发科和展讯这样的巨头，过的也不如意。联发科高管在媒体上公开宣称“含泪卖芯片”，后者的市场规模很大，但利润并不高，而且一定程度上依靠紫光、中国移动等巨头的扶持与联发科、高通竞争。

　　而全志、瑞芯微这些市场份额较低的小厂，基本就是“操卖白粉的心，赚卖白菜的钱”。

　　根据瑞芯微此前的IPO说明材料，瑞芯微2015年营业收入为10亿，利润为2500万，但这2500万的利润，是这获得2218.16万元政府补贴的情况下的数据，其中隐含的信息耐人寻味。

　　6 供应链受制于人

　　国内ARM阵营IC设计公司在供应链上严重依赖境外公司。比如，华为海思麒麟910、920、930等(注释5)相关芯片全部依赖台积电工艺;华为16纳米制程ARM公版微结构服务器芯片也依赖台积电工艺。

　　7 ARM获得“自主可控”身份意味着什么?

　　随着国内网络安全和自主可控等规划和战略的出台，国内的IT自主厂商也终于迎来了蓬勃发展的春天。

　　而在中国希望重新制定IT产业游戏规则的时候，国外的IT企业开始模仿类似ARM所采取的“开放授权”的障眼法，纷纷通过技术授权及合资策略成立本土化公司，企图穿上国产“自主可控”的合法化马甲。

　　比如，目前IBM通过OpenPower联盟授权在国内成立了中晟宏芯CPU企业;微软推出中国政府专用版本的windows10，并在中国成立合资公司进行销售;IBM的informix数据库也已通过开放授权方式代理给了国内几家数据库厂商。

　　乱花渐入迷人眼。CPU、操作系统、数据库等产品作为信息产业的基础性产品，其自主可控的重要性不言而喻。

　　但从目前情况看，如采用ARM技术授权的厂商在国内俨然已被贴上了自主可控的标签，堂而皇之地进军党政军市场。

　　如果国家没有对自主可控身份的清晰认定，那么接下来，ARM芯片就可能变身国产自主CPU、微软Windows10就可能变身国产自主操作系统、IBM informix就可能变身国产自主数据库。

　　这样的日子还会远么?(注释6)

　　注释一：关于飞腾内核的问题。

　　据一位业内人士披露，飞腾拿去流片的第一个版本就是A57，而另外一位业内人士也披露，ARM的朋友说当初飞腾那个就是A57。之后飞腾对内核做了不少修改，在功耗上做了不少优化。由于华为的Hi1612就是A57，对比FT2000就可以发现，Hi1612在制造工艺领先2代的情况下，用FT2000一半的功耗，实现了不到FT2000一半的性能。虽然做功耗控制上飞腾做的不错，但从SPEC2006成绩看，FT2000的内核FTC661与A57的测试成绩大致处于同一水平。综合来看，FTC661还是处于修改的水平，距离再创新尚有一段距离。由于文章写的早，当时FT2000还没上市，自然按照业内人士披露的观点写文章。

　　注释2：虽然早两年ARM服务器被炒的非常火，但实践证明，ARM服务器完全就是一个悲剧，铁流2年前写的“未来ARM一旦在服务器市场站稳脚跟，对国内厂商的服务器授权态度恐怕也将是另一番情景”估计上不可能实现了。不过，软银有了新玩法，那就是割韭菜，注释3中会介绍。

　　注释3：ARM被软银收购了。数月前，ARM决定放弃ARM mini China的控股权，ARM mini China在中国大陆IPO后，中资持股51%、ARM持股49%。虽然有媒体认为，这对中国芯片发展都将有一定利好，甚至还有媒体把RISC-V兴起视为美国控制世界的阴谋，并认为ARM决定放弃ARM mini China的控股权是中国“在下一盘大棋”是对美国阴谋的反制。

　　这实在让人哭笑不得，因为“RISC-V兴起视为美国控制世界的阴谋”、“ARM决定放弃ARM mini China的控股权是中国在下一盘大棋”都是伪命题。

　　本次ARM mini China IPO是一场非常彻底的资本运作，对中国芯片发展在短期内不会造成太多影响，就长期来看，反而会对中国自主CPU的发展产生负面作用。

　　由于日本软银以310亿美元收购了英国ARM，即便不计算利息，收回投资需要88年。日本软银曾经宣称ARM公司将继续保持原有的管理体制，其商业模式不会受日本软银钳制。

　　但投资人是趋利的，日本软银也急需从ARM身上攫取利润。

　　那么，最好的方式就是借助ARM资本运作，比如把ARM mini China的股权高溢价出售给中资和中国股民。

　　如此一来，软银既可以依旧牢牢控股ARM，又能空手套白狼。毕竟ARM的主要研发中心在美国，核心技术也归属ARM，也就是说，ARM mini China基本就是一个“空壳公司”。

　　日本软银以失去一个空壳合资公司的控股权为代价，回收部分收购ARM耗费的资金，这笔买卖在中国已然掀起“芯片热”的背景下可以大捞一把。

　　另外，在中资控股ARM mini China之后，不排除ARM会被一些人包装之后，摇身一变成为“自主可控CPU”的可能性。

　　注释4：高通过去的高利润很大程度上是得益于高通税的，在被发改委反垄断之后，专利授权业务江河日下，利润大幅下降，日子也越来越不好过。高通的投资人看的非常清楚，所以才有博通收购高通，高通收购恩智浦，因为高通的股东希望借助并购资本运作，推高股价后解套，可惜特朗普把两笔交易都搅黄了，估计高通的股东恨死特朗普了。在ARM阵营中，不当专利流氓，不靠垂直整合，是很难赚取高额利润的。以前联发科、展讯是活生生的例子，现在高通可能也即将变成新的范例。

　　注释5：麒麟910、920、930、950、960、970、980都高度依赖台积电工艺，而且CPU内核高度依赖ARM，从K3到麒麟980，CPU核引进一代又一代，10年里反复引进......

　　注释6：如果国家没有对自主可控身份的清晰认定，那么接下来，ARM芯片就可能变身国产自主CPU、微软Windows10就可能变身国产自主操作系统、IBM informix就可能变身国产自主数据库。这样的日子还会远么?

　　这个好像已经变成现实了。铁流还是低估了买办的能量。