PCT国际申请实务介绍

一、国际申请的概念

        国际申请是指依据《专利合作条约》提出的申请，又称PCT申请。PCT是专利合作条约（PATENT COOPERATION TREATY）的简称，是专利领域进行合作的一个国际性条约。其产生是为了解决就同一发明向多个国家申请专利时，如何减少申请人和各个专利局的重复劳动。
注意点：目前对于PCT国际申请的认识存在误区，很多人认为进行了PCT申请就是获得了“国际专利”，其实，并没有“国际专利”的概念，专利的授权是一个国家主权原则的体现。只有国际专利申请，而没有国际专利。

二、PCT国际申请流程

        国际申请要经历国际阶段和国家阶段。国际申请先要进行国际阶段程序的审查，然后进入国家阶段程序审查。申请的提出、国际检索和国际初步审查在国际阶段完成，是否授予专利权的工作在国家阶段由被指定的各个国家局完成。

（1）在中国提交PCT国际申请（即国际阶段）大致分为以下步骤： 1、提出申请。申请人可以在中国在先申请的申请日（优先权日）起12个月内以中文向中国国家知识产权局提出PCT国际申请，并要求中国的优先权，无需提交优先权证明文件。2、中国国家知识产权局作为受理局受理专利申请，并作为国际检索单位出据国际检索报告。申请人可根据以上的检索报告，对其专利申请文件进行修改。 3、国际公布专利申请。国际局将于自优先权日起满18个月即行公布。 4、提出国际初步审查请求。申请人应在申请同时或在自优先权日起19个月内提出国际初审请求，并交纳审查费。 5、国际初审单位出据国际初审报告，申请人可根据该报告对其专利申请文件进行修改。

（2） 国家阶段： 申请人可在自优先权日起30个月届满前选择PCT成员国，并向该国专利局申请其国家专利，即：进入该国的国家阶段。 PCT国际申请进入国家阶段时，须要将申请文件翻译为申请国的官方语言，其主要程序与在国内申请专利相同，即包括：申请进入、公布、实质审查、授权等程序。

三、 PCT国际阶段的修改引发的优先权问题

        提交PCT国际申请的专利申请，通常对企业的专利海外布局有着相当的意义。需要尽最大可能地确保该专利申请在各个国家授权的前景。因此，国内在先专利申请文件的质量非常重要。

        对于国内在先专利申请文件质量欠高的情况下，提交PCT国际申请的时候，通常需要针对中国在先申请文件的内容进行了修改，完善技术方案和技术效果。但由此可能引起的后果就是，在进行国际检索的时候，由于完善了技术特征，原先要求的中国在先申请的优先权，会被视为无效；更严重地，会直接导致中国在先申请被当做PCT国际申请的对比文件，来评价PCT国际申请的新颖性和创造性，直接影响PCT国际申请的国际检索报告的结论。

建议：在进行中国在先申请的时候，就要把握好专利申请文件的撰写质量，建议选择水准较高的代理机构，以保证申请文件以及后续PCT国际申请的质量和授权前景。

四、国际检索报告和国际初审报告的效力

1、国际检索报告将列出相关的对比文献，对请求保护的发明是否具有新颖性、创造性、工业实用性提出初步的、无约束力的意见。

2、国际初步审查报告对请求保护的发明是否具有新颖性、创造性、工业实用性提出初步的、无约束力的意见。

        PCT国际申请在进入国家阶段时，通常来说，对于如美国、欧盟等发达国家或地区来说，都还是要必须通过独立的实质审查程序来决定对进入的国际专利申请是否授予专利权，因此，在这些国家和地区，国际检索报告和国际初审报告仅具有参考效力；但是，对于一些经济并不发达且专利制度并不完善的小国家来说，因其本身的专利审查体制也未必完善，则会很大程度地参考国际检索报告和国际初审报告的结论，来决定对进入的国际专利申请是否授予专利权。

五、 关于PCT申请的国家资助政策

        专项资金重点资助国外专利申请中保护类型与我国发明专利相同的专利申请。每件专利项目最多支持向5个国家（地区）申请，资助金额为每个国家（地区）不超过10万元，有重大创新的项目除外。

        专项资金主要用于资助国内申请人向国外申请专利时向有关专利审查机构缴纳的在申请阶段和授予专利权当年起三年内的官方规定费用、向专利检索机构支付的检索费用，以及向代理机构支付的服务费等。

        国内申请人每年申报时间截止到8月15日。凡上年7月1日至当年6月30日向国外申请专利所发生的费用，可申报当年的专项资金资助。

        申报材料中需要外国专利申请受理通知书，在一些国家该受理通知书的取得有时甚至需要几个月的时间。

        为了不耽误资金资助，建议可在每年的下半年或上半年的年初尽快启动PCT专利申请事宜。